外汇市场新闻News

信息披露失职!掉期交易商StoneX遭CFTC罚款65万美元

时间:2023-09-22 10:04  来源:  作者:  浏览:237

美国商品期货委员会周三(9月20日)宣布对注册掉期交易商StoneX Markets LLC(StoneX)发出起诉和解令,原因是该公司未能披露数千项交易前中期市场标记(PTMMM),违反了CFTC适用于掉期交易商的《商业行为准则》。该命令要求StoneX支付65万美元的民事罚款,完成补救措施并向执法部门提交合规报告。

CFTC调查发现,对2016年至2022年间发生的大量交易,StoneX未能实施适当程序来确保其PTMMM准确,未能就PTMMM披露要求对其相关人员进行充分培训和监督,且未能及时向交易对手提供PTMMM。StoneX承认了上述调查结果。

今年年初,StoneX 还因违反了美国全国期货协会(NFA)的多项合规规则,被该机构处以了100万美元的罚款。

相关阅读

©2005-2017. All rights reserved.    |    SHEN1.COM    |    Copyright © 2012-2017